JobTH.com หาพนักงาน Internal Audit, Compliance, Operational Risk Management อัปเดตทุกวัน

ตำแหน่งที่สนใจ

Internal Audit, Compliance, Operational Risk Management

ประวัติการศึกษาสูงสุด

การศึกษา จบการศึกษาแล้ว ในปี พศ. ไม่ได้ระบุ

สถานศึกษา ปริญญาโท มหาวิทยาลัยรามคำแหง

วุฒิการศึกษา MBA

สาขาวิชา การเงิน

เกรดเฉลี่ย (GPA.) 3.38

สถานศึกษา ปริญญาตรี มหาวิทยาลัยธุรกิจบัณฑิตย์

วุฒิการศึกษา BBA

สาขาวิชา การเงิน

เกรดเฉลี่ย (GPA.) 2.87

ประวัติการทำงาน

ประสบการณ์ทำงานทั้งหมด 22 ปี

ไม่ได้ระบุ

ตำแหน่ง AVP-Compliance

บริษัท บมจ.หลักทรัพย์ อาร์เอชบี (ประเทศไทย)

ที่อยู่บริษัท 98 อาคารสาทรสแควร์ออฟฟิศ ชั้น 10 ถนนสาทรเหนือ แขวงสีลม เขตบางรัก กรุงเทพฯ 10500

เงินเดือน สำหรับสมาชิกเท่านั้น

ลักษณะงานที่ทำ
-ตรวจสอบเอกสารประกอบการเปิดบัญชี สอบทานความครบถ้วนและความถูกต้องของเอกสาร และอนุมัติการเปิดบัญชี
-ตรวจสอบการปรับปรุงวงเงิน และทบทวนวงเงินซื้อขายตราสารทุนและตราสารอนุพันธ์อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง ว่าครบถ้วนถูกต้องเป็นไปตามระเบียบที่หน่วยงานกำกับดูแลภายนอกที่บริษัทฯ กำหนดหรือไม่
-การปฏิบัติงานเกี่ยวกับการทำความรู้จักลูกค้า (KYC) และการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (CDD) ว่าถูกต้องครบถ้วนหรือไม่
-ตรวจสอบรายละเอียดที่อยู่ ติดต่อ ลูกค้าว่าไม่ใช่ที่อยู่ของพนักงานสาขา, สำนักงานสาขา, โรงแรม หรือตู้ป.ณ.
-ตรวจสอบการจัดทำทะเบียนคุมการบันทึกเสียงระบบอัตโนมัติ/กึ่งอัตโนมัติ และเรายละเอียดหมายเลขโทรศัพท์ที่ใช้ในการติดต่อลูกค้าของเจ้าหน้าที่การตลาด และการสุ่มฟังการบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายตราสารทุนและตราสารอนุพันธ์ของเจ้าหน้าที่การตลาด
-ตรวจสอบที่มาของคำสั่งซื้อขายว่าครบถ้วนถูกต้อง มีการจัดทำใบสั่งซื้อขายตราสารทุน และตราสารอนุพันธ์
-ตรวจสอบคำสั่งซื้อขายที่ไม่เหมาะสม ได้แก่ Front running และ Crossing เป็นต้น
-ตรวจสอบการยืนยันผลการจัดส่งเอกสาร ใบยืนยัน รวมถึงการลงลายมือชื่อลูกค้าของการซื้อขายตราสารทุน และตราสารอนุพันธ์
-ตรวจสอบการรับชำระราคาค่าซื้อขายตราสารทุนว่ามีการใช้เงินกู้นอกระบบ รายการค้างชำระ และเช็คคืน
-ตรวจสอบการปฏิบัติงาน การเรียก การรับเงินวางหลักประกัน การรับฝาก/ถอนเงินวางหลักประกัน การรับฝาก/ถอนโอนหลักทรัพย์ของสาขาว่ามีการจัดเก็บเอกสาร ทำทะเบียนคุมในเรื่องดังกล่าวครบถ้วนและถูกต้อง
-ตรวจนับเงินสดย่อย การเก็บรักษา ทะเบียนคุม การเบิกใช้ เบิกชดเชยและการจัดเก็บเอกสารสำคัญต่างๆ ว่าเป็นไปตามระเบียบที่บริษัทฯ กำหนด
-ตรวจนับทรัพย์สินของสาขาเปรียบเทียบกับทะเบียนทรัพย์สินของฝ่ายธุรการว่าถูกต้องตรงกัน
-ตรวจสอบการติดประกาศ หนังสือสำคัญว่าครบถ้วนและถูกต้องเป็นปัจจุบันตามที่สำนักงานก.ล.ต.กำหนด
-ตรวจสอบสัญญาเช่าอาคารสำนักงาน การทำประกันภัย ทรัพย์สินและการดูแลทรัพย์สิน สถานที่ตั้ง ปริมาณลูกค้า การจัดวางอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ สภาพทั่วไปของห้องค้า

กรกฎาคม 2556 ถึง มิถุนายน 2557

ตำแหน่ง ผู้จัดการฝ่ายตรวจสอบภายใน

บริษัท บมจ.หลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส

ที่อยู่บริษัท 1768 อาคารไทยซัมมิท ทาวเวอร์ ชั้น 4 , 31ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงบางกะปิเขตห้วยขวาง กทม. 10310

เงินเดือน สำหรับสมาชิกเท่านั้น

ลักษณะงานที่ทำ
-ตรวจสอบเอกสารประกอบการเปิดบัญชี สอบทานความครบถ้วนและความถูกต้องของเอกสาร และอนุมัติการเปิดบัญชี
-ตรวจสอบการปรับปรุงวงเงิน และทบทวนวงเงินซื้อขายตราสารทุนและตราสารอนุพันธ์อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง ว่าครบถ้วนถูกต้องเป็นไปตามระเบียบที่หน่วยงานกำกับดูแลภายนอกที่บริษัทฯ กำหนดหรือไม่
-การปฏิบัติงานเกี่ยวกับการทำความรู้จักลูกค้า (KYC) และการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (CDD) ว่าถูกต้องครบถ้วนหรือไม่
-ตรวจสอบรายละเอียดที่อยู่ ติดต่อ ลูกค้าว่าไม่ใช่ที่อยู่ของพนักงานสาขา, สำนักงานสาขา, โรงแรม หรือตู้ป.ณ.
-ตรวจสอบการจัดทำทะเบียนคุมการบันทึกเสียงระบบอัตโนมัติ/กึ่งอัตโนมัติ และเรายละเอียดหมายเลขโทรศัพท์ที่ใช้ในการติดต่อลูกค้าของเจ้าหน้าที่การตลาด และการสุ่มฟังการบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายตราสารทุนและตราสารอนุพันธ์ของเจ้าหน้าที่การตลาด
-ตรวจสอบที่มาของคำสั่งซื้อขายว่าครบถ้วนถูกต้อง มีการจัดทำใบสั่งซื้อขายตราสารทุน และตราสารอนุพันธ์
-ตรวจสอบคำสั่งซื้อขายที่ไม่เหมาะสม ได้แก่ Front running และ Crossing เป็นต้น
-ตรวจสอบการยืนยันผลการจัดส่งเอกสาร ใบยืนยัน รวมถึงการลงลายมือชื่อลูกค้าของการซื้อขายตราสารทุน และตราสารอนุพันธ์
-ตรวจสอบการรับชำระราคาค่าซื้อขายตราสารทุนว่ามีการใช้เงินกู้นอกระบบ รายการค้างชำระ และเช็คคืน
-ตรวจสอบการปฏิบัติงาน การเรียก การรับเงินวางหลักประกัน การรับฝาก/ถอนเงินวางหลักประกัน การรับฝาก/ถอนโอนหลักทรัพย์ของสาขาว่ามีการจัดเก็บเอกสาร ทำทะเบียนคุมในเรื่องดังกล่าวครบถ้วนและถูกต้อง
-ตรวจนับเงินสดย่อย การเก็บรักษา ทะเบียนคุม การเบิกใช้ เบิกชดเชยและการจัดเก็บเอกสารสำคัญต่างๆ ว่าเป็นไปตามระเบียบที่บริษัทฯ กำหนด
-ตรวจนับทรัพย์สินของสาขาเปรียบเทียบกับทะเบียนทรัพย์สินของฝ่ายธุรการว่าถูกต้องตรงกัน
-ตรวจสอบการติดประกาศ หนังสือสำคัญว่าครบถ้วนและถูกต้องเป็นปัจจุบันตามที่สำนักงานก.ล.ต.กำหนด
-ตรวจสอบสัญญาเช่าอาคารสำนักงาน การทำประกันภัย ทรัพย์สินและการดูแลทรัพย์สิน สถานที่ตั้ง ปริมาณลูกค้า การจัดวางอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ สภาพทั่วไปของห้องค้า

ตุลาคม 2553 ถึง กรกฎาคม 2556

ตำแหน่ง ผู้จัดการฝ่ายตรวจสอบภายใน

บริษัท บมจ.หลักทรัพย์ คันทรี่กรุ๊ป

ที่อยู่บริษัท 132 อาคารสินธรทาวเวอร์ ชั้น 2 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330 โทรศัพท์ 0-2205-7000

เงินเดือน สำหรับสมาชิกเท่านั้น

ลักษณะงานที่ทำ
-ตรวจสอบเอกสารประกอบการเปิดบัญชี สอบทานความครบถ้วนและความถูกต้องของเอกสาร และอนุมัติการเปิดบัญชี
-ตรวจสอบการปรับปรุงวงเงิน และทบทวนวงเงินซื้อขายตราสารทุนและตราสารอนุพันธ์อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง ว่าครบถ้วนถูกต้องเป็นไปตามระเบียบที่หน่วยงานกำกับดูแลภายนอกที่บริษัทฯ กำหนดหรือไม่
-การปฏิบัติงานเกี่ยวกับการทำความรู้จักลูกค้า (KYC) และการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (CDD) ว่าถูกต้องครบถ้วนหรือไม่
-ตรวจสอบรายละเอียดที่อยู่ ติดต่อ ลูกค้าว่าไม่ใช่ที่อยู่ของพนักงานสาขา, สำนักงานสาขา, โรงแรม หรือตู้ป.ณ.
-ตรวจสอบการจัดทำทะเบียนคุมการบันทึกเสียงระบบอัตโนมัติ/กึ่งอัตโนมัติ และเรายละเอียดหมายเลขโทรศัพท์ที่ใช้ในการติดต่อลูกค้าของเจ้าหน้าที่การตลาด และการสุ่มฟังการบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายตราสารทุนและตราสารอนุพันธ์ของเจ้าหน้าที่การตลาด
-ตรวจสอบที่มาของคำสั่งซื้อขายว่าครบถ้วนถูกต้อง มีการจัดทำใบสั่งซื้อขายตราสารทุน และตราสารอนุพันธ์
-ตรวจสอบคำสั่งซื้อขายที่ไม่เหมาะสม ได้แก่ Front running และ Crossing เป็นต้น
-ตรวจสอบการยืนยันผลการจัดส่งเอกสาร ใบยืนยัน รวมถึงการลงลายมือชื่อลูกค้าของการซื้อขายตราสารทุน และตราสารอนุพันธ์
-ตรวจสอบการรับชำระราคาค่าซื้อขายตราสารทุนว่ามีการใช้เงินกู้นอกระบบ รายการค้างชำระ และเช็คคืน
-ตรวจสอบการปฏิบัติงาน การเรียก การรับเงินวางหลักประกัน การรับฝาก/ถอนเงินวางหลักประกัน การรับฝาก/ถอนโอนหลักทรัพย์ของสาขาว่ามีการจัดเก็บเอกสาร ทำทะเบียนคุมในเรื่องดังกล่าวครบถ้วนและถูกต้อง
-ตรวจนับเงินสดย่อย การเก็บรักษา ทะเบียนคุม การเบิกใช้ เบิกชดเชยและการจัดเก็บเอกสารสำคัญต่างๆ ว่าเป็นไปตามระเบียบที่บริษัทฯ กำหนด
-ตรวจนับทรัพย์สินของสาขาเปรียบเทียบกับทะเบียนทรัพย์สินของฝ่ายธุรการว่าถูกต้องตรงกัน
-ตรวจสอบการติดประกาศ หนังสือสำคัญว่าครบถ้วนและถูกต้องเป็นปัจจุบันตามที่สำนักงานก.ล.ต.กำหนด
-ตรวจสอบสัญญาเช่าอาคารสำนักงาน การทำประกันภัย ทรัพย์สินและการดูแลทรัพย์สิน สถานที่ตั้ง ปริมาณลูกค้า การจัดวางอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ สภาพทั่วไปของห้องค้า

ประวัติการฝึกอบรม

มิถุนายน 2555 ถึง มิถุนายน 2555

สถาบัน สำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน

หลักสูตร การอบรมด้านการต่อต้านการฟอกเงิน

ตุลาคม 2550 ถึง ตุลาคม 2550

สถาบัน ฝ่ายทรัพยากรบุคคล บมจ.ธนาคารเกียรตินาคิน

หลักสูตร การบริหารสินเชื่อในยุค Basel II

ตุลาคม 2550 ถึง ตุลาคม 2550

สถาบัน ธนาคารแห่งประเทศไทย

หลักสูตร แบบรายงานการดำรงเงินกองทุนขั้นต่ำตามหลักเกณฑ์ Basel II ฉบับ Final Version

ความสามารถ

ความสามารถทางภาษา

ภาษาไทย
พูด (ดีมาก) อ่าน (ดีมาก) เขียน (ดีมาก)

ภาษาอังกฤษ
พูด (พอใช้) อ่าน (ดี) เขียน (ดี)

พิมพ์ดีด
ไทย 50 คำ/นาที อังกฤษ 50 คำ/นาที

ความสามารถการขับขี่
รถยนต์ ,

ยานพาหนะส่วนตัว

ความสามารถพิเศษอื่น ๆ
-มีความรู้ในด้านคอมพิวเตอร์เกี่ยวกับโปรแกรมสำเร็จรูป
-มีความรู้และความเข้าใจโปรแกรม MSword, MSexcel, MSpower point, SBA, Internet Application
-มีความรู้เกี่ยวกับเครื่องถ่ายเอกสาร, เครื่องคำนวณแบบสัมผัส

โครงการ / ผลงาน / เกียรติประวัติ / บุคคลอ้างอิง

โครงการ/ผลงาน
วิทยานิพนธ์ระดับปริญญาโท: การศึกษาเปรียบเทียบปัจจัยที่มีอิทธิพลต่อพฤติกรรมการเปิดรับข่าวสารภายในองค์กร

บุคคลอ้างอิง
สำหรับสมาชิกเท่านั้น